上市公司证券公司期货公司行为指引
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内容提要：
第1篇 上市公司监管
1 上市公司巡回检查监管工作 2 上市公司信息披露（定期报告）审查监管工作 3 上市公司信息披露（临时报告）审查临管工作 4 上市公司新股发行审核监管工作 5 股份公司首次公开发行股票辅导监管工作 第2篇 证券经营机构监管 1 证券公司高级管理人员任职资格格监管工作 2 证券营业部、证券服务部负责人任职资格监管工作 3 证券公司设立证券营业部筹建及开业监管工作 4 证券营业部跨省市区迁出监管工作 5 证券营业部跨省市区迁入监管工作 6 证券营业部、证券服务部同城迁址监管工作 .... 第3篇 期货公司监管 1 申请设立期货经纪公司监管工作 2 期货经纪公司申请设立营业部监管工作 3 期货经纪公司高级管理人员任职资格监管工作 4 期货经纪公司变更监管工作 5 期货经纪公司年检监管工作 6 期货经纪公司业务检查监管工作 第4篇 案件稽查及相关事项 1 案件稽查立案工作 2 案件稽查调查工作 3 信访接待工作 4 协助调查工作 5 案件稽查执行监督工作 .... 作者简介：
张新文，现任中国证监会北京证管办主任，曾任中国证监会上市公司监管部副主任；长期担任原国有体改委所有制改革处（即股份制改革处）处长，后任流通体制改革司副司长；兼任中国国际经济仲裁委员会仲裁员、大学教授等社会职务。自20世纪80年代中期以来，他在股份制改革的各个历史阶段，均参与了我国股份制及证券法律、法规、规章的起草和制定工作，并直接组织了我国最初的股份公司设立和境内外上市的试点工作。但自著和主编的主要著作有：《股份有限公司的设立与境内外上市运作》（1995年出版，165万字）、《企业股份制改组指南》（1997年出版，90万字）、《股份制企业组建指引与实物案例》（1998年出版，8万字）、《二板市场――新经济的摇篮》（2000年出版，10万字）、《上市公司行为规范――理论、案例、法规》（2001年出版，113万字）等书。
目录：
第1篇 上市公司监管
第2篇 证券经营机构监管 第3篇 期货公司监管 第4篇 案件稽查及相关事项 |