投资银行学
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内容提要：
本书一是要反映经济科学的新发展。不仅在结构上安排了环境经济学、网络经济学、知识经济学等新的分支，而且在内容上要反映经济学发展最新成果。二是内容表述既要完整、系统和科学，又要深入浅出，通俗易懂，尽可能用通俗的语言，表达深邃的理论。三是处理好编和著的关系。这套丛收不仅吸收了国内外经济研究和教学的最新成就，也就是“编”，而且结合了作者的教研实践和教研成果，结合了作者对现实经济生活的理解，这也就是“著”。
作者简介：
编辑推荐：
我们现在所处的时代，是一个迅速发展变化的时代。从世界经济看，经济全球化在正在加速蔓延，新的世界格局正在形成；从国内经济看，我国经历了20多年的改革与发展，经济体制和经济生活也发生了巨大变化；从经济科学本身的发展看，经济学的新思想、新理论和新的分支，不断丰富人们对现实生活的认识和理解。
目录：
第1章 投资银行概论
第1节 投资银行的含义 第2节 投资银行的行业模式 第3节 投资银行的仓新性、专业性与道德性 本章总结 思考题 第2章 企业上市与股票承销 第1节 发行上市概述 第2节 股票的公开发行与承销 第3节 分拆上市 第4节 买壳上市 第5节 两地上市 本章总结 思考题 第3章 证券交易 第1节 证券交易的一般理论 第2节 投资银行的证券经纪业务 第3节 证券自营业务 第4节 证券做市商业务 本章总结 思考题 第4章 证券投资基金 第1节 投资基金的定义和在中国的发展 第2节 投资基金的分类 第3节 基金的当事人 第4节 基金的运作 第5节 对冲基金 本章总结 思考题 第5章 产业投资基金 第1节 产业投资基金概述 第2节 风险投资基金的基本概念 第3节 风险投资基金的运作流程 第4节 企业重组基金和基础设施投资基金 本章总结 思考题 第6章 项目融资 第1节 项目融资概述 第2节 项目可行性分析与风险评价 第3节 项目投资结构设计 第4节 项目的融资结构模式设计 第5节 项目融资的资金选择 第6节 项目担保的安排 本章总结 思考题 第7章 企业重组 第1节 企业重组理论概述 第2节 企业扩张 第3节 企业收缩 第4节 企业所有权或控制权的变革 本章总结 思考题 第8章 信贷资产证券化 第1节 信贷资产证券化发展概述 第2节 资产证券化的基本运作流程 第3节 资产证券化的核心原理和基本原理 第4节 资产证券化的类型 第5节 中国资产证券化突破模式的思考 本章总结 思考题 第9章 投资银行的管理与监管 第1节 投资银行的内部管理 第2节 对投资银行的政府监管 第3节 投资银行的自律监管 本章总结 思考题 参考文献 前言：
我们现在所处的时代，是一个迅速发展变化的时代。从世界经济看，经济全球化正在加速蔓延，新的世界格局正在形成；从国内经济看，我国经历了20多年的改革与发展，经济体制和经济生活也发生了巨大变化；从经济科学本身的发展看，经济学的新思想、新理论和新的分支，不断丰富人们对现实生活的认识和理解。但是，所有这些发展和变化，还难以及时地反映在我们的教材中，我们的教学工作也不能完全适应这种发展和变化。不论是大学，还是社会，都希望经济学教材能够贴近现实，并反映经济发展的未来。可以说，时代呼唤着更新、更好的经济学教材。为了满足教学工作和广大读者的需要，我们编写了这套丛书。由于作者是以北..
书摘：
ADR的供求两方面都在不断发展。从供给方面来看，ADR是外国筹资者进入美国资本市场的一种常见方式，美国资本市场无疑是世界上最吸引外国发行者的资本市场。美国资本市场不仅十分富有效率，同时也是世界上最大的。比起其他国家，美国对外国发行者的进入限制很少，并且由于美国市场的有效性，这些限制是值得克服的。在需求方面，美国的投资者在寻求投资的更高收益和投资的分散化。有时，某些ADR在美国提供的流动性要高于该公司在母国当地市场上发行的股票提供的流动性。此外，美国法律为了保护国内投资者的利益，规定某些机构投资者不准投资于美国以外的公司股票，但对于外国企业在美国发行的ADR则是视同美国的证券，允许投资。表2．4列出了最大的10家ADR投资公司。
(2)ADR的基本类型 ADR一般有两种类型：无主办人的ADR和有主办人的ADR。无主办人的ADR由一家或几家存托银行视市场情况而发行，但它们与外国发行公司之间并没有正式协议。有主办人的ADR则是由外国发行公司通过一份存托协议书或者服务合同指定的一家存托银行来发行的，包括一级ADR、二级ADR、三级ADR以及144A规则下的ADR四种。有主办人的ADR只能由一家存托银行发行，而且不能同时发行无主办人的ADR，因为就同一种外国证券发行的有主办人的ADR和无主办人的DR的交易价格不同，这样会造成混乱。两种ADR的价格之所以不同，是因为在有主办人的ADR中，发行人将部分收入用于补偿费用，而在无主办人的ADR下，ADR的持有人负担这些费用。 ①无主办人的ADR 无主办人的ADR不是应外国发行者的要求而是银行应投资者的要求而发起的，由于发行者与存托银行之间没有存款协议，发行者对无主办人的ADR方案几乎没有任何控制权。 无主办人的ADR情况下的股票不作登记要求，只要将ADR在SEC登记就可以了。为了寻求对全套报告要求的豁免，存款银行和发行者一起按照规则12g3—2(b)向SEC递交申请，如果SEC同意了他们的申请，发行者就会得到通知，告知其已经被包括在有权申请豁免的外国发行者的名单中，并已被指定了--d"~案号。当收到SEC的同意通知时，存托银行就着手填写表F一6，这是一个只需要进行有限披露的申请上市登记报告。外国发行人不是该文件的签字人，通常对ADR的登记不承担任何义务或责任。在得到SEC对表F一6的同意答复后，无主办人的ADR就能(而且只能)在柜台市场上交易。SEC要求将发行者在母国发生的重大事项通知SEC和美国投资者，但SEC并不要求将这些材料翻译成英语或将其与美国的公认会计准则(GAAP)相 …… |