成功改制

    本书是由北京市得恒律师事务所的钱卫清律师继《国有企业改制法律方法》一书出版后与知名改制专家李智慧联袂著述的有关国有企业改革的又一作品，本书注重改制过程中的实务，即企业改制过程中的具体操作环节和因改制引起的纠纷与诉讼。并进一步给出应行的建议，为国有企业改革指明了在法律和制度方面的应走之路。

    钱卫清，1959年生，现任北京德恒律师事务所（原中国律师事务中心）全球合伙人，诉讼部主任。1985年华东政法学院法律专业毕业；1988年考取律师资格；国家法官学院经济法专业首届高级法官培训班结业；中国法学会会员，全国律师协会民事业务委员会委员。 1977年至1992年先后任江西婺源县人民法院法官、上饶市人民法院审判员、办公室副主任、家长、副院长；1992年至1998年曾任江西省高级人民法院民事审判庭正处级审判员、副庭长、高级法官；其中1995年至1998年期间在最高人民法院经济庭工作（交流）；1999年1月从事律师工作。曾先后从事过刑事、民事和经济审判工作，多次参与最高人民法院司法解释制定和调查研究工作。先后发表法学论文80余篇。1996年出版论文集《法苑新论》。2001年6月出版《反败为胜——诉讼成功策略》和《 国有企业改制法律方法》，2002年出版《败诉讼》。 李智慧，1972年10月1日出生，法学学士，经济学硕士、法学硕士研究生同等学力，国际注册商业房地产投资师协会中国分会主任委员。历任北京大兴工业开发区开发经营总公司秘书、国营北京 市农工商贸易中心办公室主任、中国农业电影电视中心编导、《中国房地产报》记者（高级记者待遇）等职。读万卷书，行万里路。从事国有企业产权制度改革的政策研究与辅导工作，主持过纺织、化工、公用、广告、进出口、勘察设计、矿藏采掘等多种类型国人企业的改制咨询课题、善于运用理论创新解决困扰改革财务方法、国有企业改制资本运作方法和承债式行权等重要理论，对国有资产场内交易、员工身份置换、员工持股公司、经营者近股等改制深层问题有深入研究。

　　《成功改制——企业改制操作与诉讼实务》一书是北京市德恒律师事务所钱卫清律师继《国有企业改制法律方法》(钱卫清著，法律出版社2001年12月版，该书系统介绍和评价了自改革开放以来国有企业改制过程中所采用的各种法律方法)一书出版后与知名改制专家李智慧联袂著述的有关国有企业改制的又一作品。《国有企业改制法律方法》重在从理论与实际相结合的角度系统介绍和评述企业改制的各种法律方法，对每种改制方法的渊源、特征、内容、程序以及实践中存在的问题作了详细地阐明。与《国有企业改制法律方法》一书不同的是，本书更加注重改制过程中的实务，即企业改制过程中的具体操作环节和因改制引起的纠纷与诉讼。在改制操作方面，不再强求各种改制方法上的面面俱到，而是结合作者李智慧长期参与指导企业改制的经验和国家有关部门近期颁行的改制政策，将各种主流改制方法中的一些共同的环节，如资产评估、员工身份置换与补偿、公司法人治理结构的设置、改制后的企业(公司)的形式选择和相关登记等关键环节的政策依据和具体操作力求详尽地介绍给读者，以期对改制实践发挥指导作用，增强本书的实用性；在改制相关的纠纷与诉讼方面，围绕最高人民法院最近颁布的《关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定》的理解与运用，逐条注释该司法解释的内容，并举出一些相应的案例来说明相关法学原理的运用。可以说，前书是对改革开放以来我国国企改制的各种法律方法的系统梳理和总结，因而较重视理论层面，而本书则是对各种改制方法尤其是企业公司制改造中的关键环节如何操作以及如何理解与运用最高人民法院关于企业改制纠纷案件的司法解释的全面介绍，因而更注重实务层面。
　　如前所述，本书比较注重企业改制过程中的具体环节的操作和诉讼实务，内容也大体围绕这些内容展开。全书由正文和附录组成，正文部分包括引论、国有企业改制中的基本环节及其操作、企业改制相关诉讼研究、当前国有企业改制的实证考察、改制相关诉讼典型案例，附录部分收集了在企业改制和改制诉讼过程中的经常应用的重要法律、法规、规章和政策的名称，供读者在改制或改制纠纷过程中检索查阅。
　　第一编“绪论”。对国有企业的发展历程与当前的改革、国有企业改制的基本程序、国有企业改制的基本方法、国有企业改制的基本法律问题等事关国有企业改制的一些基本问题作了简短、通俗的介绍，使读者能够在较短的时间内对国企改制的性质、历程、基本方法、基本程序、新形势下的特点和发展趋势等重要问题有初步的了解，为阅读和应用随后的章节作好铺垫。
　　第二编“国有企业改制中的基本环节及其操作”。结合财政部、前国家国有资产管理局、前国家经贸委、劳动和社会保障部等国家有关部门近期颁行的关于企业员工身份置换与安置补偿、国有资产产权评估等政策性规定(尤其是财政部于2002年发布的财企313号文以及和其他部委联合发布的859号文)，对企业改制过稃中的员工身份置换和员工持股、改制中的产权界定与资产评估、资产重组及其法律问题、企业改制中公司法人治理结构的设置、变更公司形式与公司登记等关键环节的法律或政策依据以及具体操作作了全面的介绍。在这些章节中，笔者旨在向读者说明在设计改制方案和执行改制方案的过程中尽量用好、用足国家给予改制企业及其员工的各项优惠政策，既最大限度地维护企业员工和经营者的合法权益又要防止国有资产的流失。至于国有企业改制过程中的代理及法律服务(中介机构提供的咨询、评估、法律等服务)本不是企业改制过程中的操作环节，但这些中介服务却贯穿于改制的全过程，是企业改制活动得以顺利进行的必备条件，因而作为本编中的一章加以介绍。
　　第三编“国有企业改制主要类型与运作”。此编包括三章内容，详细介绍了管理层收购(MBO)国有企业法律实务、外资并购国有企业法律问题以及民营企业参与国有企业改制法律问题等目前实践中几种典型的国有企业改制运作模式。
　　第四编“当前国有企业改制实证考察”。本编实际上是对第二编内容的呼应，在第二编中向读者介绍了企业改制的关键环节的操作之后，本编通过对企业改制的成功和失败的个案的实证考察，分析这些个案中的得失，总结出国有企业改制过程中的一些成功的经验和失败的教训。供读者在设计企业改制方案和具体操作改制方案时借鉴参考。
第五编“企业改制相关诉讼研究”。此编由两部分构成，前一部分是对企业改制过程中发生的纠纷与诉讼所涉及的基本问题的概要介绍，后一部分则是对最高人民法院新近颁行的关于审理企业改制案件的司法解释的注释及例解。
　　前面部分即国有企业改制的相关纠纷与诉讼概述，对企业改制的相关纠纷和诉讼的概念、特征、范围，企业改制所引发的权属纠纷与诉讼，企业改制所引发的债务承担纠纷与诉讼，企业改制中的其他纠纷与诉讼，调处企业改制纠纷与诉讼的基本依据与原则，司法解释的出台背景、经过与意义等基本问题作了理论上的梳理和概括。此部分类似于本编的总论，既要指导和服务于后面部分，又要具备一定的总括性和前瞻性(毕竟最高人民法院此次颁行的司法解释有“头痛医头、脚痛医脚”之嫌)，为读者理解和应用后面部分提供一定的理论作指导。
　　后面部分即《关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定》精解与例析，着力于对司法解释的内容逐条加以注释，条文的注释中包含条文中的关键词的理解、条文的主旨和精神、条文所体现的法学原理、条文在其他民事基本法律中的渊源等内容，出于方便读者理解与运用的考虑，条文注释之后还附有跟该条相关联的部分法律(含司法解释)条文和该条所体现的原理在具体案例中的运用。使读者在读完本部分内容后能够理顺司法解释和其他民事基本法律之间的关系，为其在诉讼实践中准确寻求法律依据和运用本司法解释提供一定的指导和帮助。
　　第六编“企业改制相关诉讼典型案例”。本编则是第三编内容的呼应，通过向读者介绍和分析若干重大复杂的改制诉讼案例，向读者介绍如何把握案件的焦点问题、作者对案件中的主要问题的见解、作为律师和当事人在诉讼中应该采用的诉讼策略和技巧，以期对涉讼的读者提供一定的指导。
　　附录部分收集了国有企业改制及改制诉讼过程中经常使用的法律、法规与规范性、政策性文件的名称，以供读者根据不同的实际需要检索查阅，使本书部分起到工具书的作用，增强本书的实用性。同时附录部分还列出了本书的参考书目。

内容提要
前言
第一编 绪论
第一章 国有企业的发展历程与当前的改革
第二章 国有企业改制的基本程序
第一节 企业公司化改制的操作程序
第二节 其他改制方法的操作程序
第三章 国有企业改制的基本方法
第一节 国有企业改制的法律方法
第二节 国有企业改制的财务方法
第三节 国有企业改制的资本运作方法
第四节 承债式行权及其运用
第四章 国有企业改制的基本法律问题
第一节 国有企业改制的整体属性---由政策化到法治化的变迁
第二节 国有企业改制的法律性质：改制企业主体的客体化
第三节 国有企业改制过程中的基本法律关系
第二编 国有企业改制中的基本环节及其操作
第一章 企业改制中的员工身份置换和员工持股
第一节 员工身份置换
第二节 经济补偿的标准
第三节 人员安置
第四节 员工持股
第二章 改制中的产权界定与资产评估
第一节 企业改制中的产权界定及其纠纷调处
第二节 企业改制中的国有资产评估
第三节 国有资产产权登记
第三章 资产重组及其法律问题
第一节 改制中资产处置的基本内容
第二节 改制企业土地资产的处置
第三节 企业改制中的债务重组
第四节 企业改制中的资产剥离
第五节 利用外资改组国有企业
第四章 公司治理结构及其法律问题
第一节 国有企业法人治理结构存在的问题
第二节 产权多元化的方式
第三节 股权结构设置
第四节 “三会一层”的权力制衡
第五节 经理人激励机制与约束机制
第六节 公司治理结构的美国-英国模式和德国-日本模式
第五章 变更公司形式与公司登记
第一节 公司形式的选择
第二节 公司登记
第六章 国有企业改制中的中介服务
第一节 专业咨询机构的代理服务
第二节 主协调律师制度
第三编 企业改制相关诉讼研究
第一章 国有企业改制的相关纠纷与诉讼概述
第一节 企业改制的相关纠纷和诉讼的概念、特征、范围
第二节 企业改制所引发的权属纠纷与诉讼
第三节 企业改制所引发的债务承担纠纷与诉讼
第四节 企业改制中的其他纠纷与诉讼
第五节 调处企业改制纠纷与诉讼的基本原则与依据
第六节 司法解释的出台背景、经过与意义
第二章 《关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定》精解与例析
一、案件受理
二、企业公司制改造
三、企业股份合作制改造
四、企业分立
五、企业债权转股权
六、国有小型企业出售
七、企业兼并
八、附则
第四编 当前国有企业改制实证考察
第一章 国有企业成功改制典型案例
案例之一：某电子有限责任公司改制案
案例之二：某发动机配件厂改制案
案例之三：某化工集团有限公司改制案
第二章 国有企业改制失败典型案例
案例之一：某机电厂改制案
案例之二：A化工厂股份制改造案
案例之三：B服装公司改制案
第三章 对国有企业成功改制的思考
第一节 把握好改制工作的总体思路
第二节 重视具体操作问题
第四章 对国有企业改制失败的反思
第一节 企业员工的身份置换问题
第二节 国有资产的出售或转让问题
第三节 股权结构设置问题
第四节 股份交易机制的问题
第五编 企业改制相关诉讼典型案例
案例之一：重庆市建设投资公司、重庆市开发投资有限公司与中国工商银行重庆市分行股权转让纠纷上诉案
案例之二：贵州醇酒厂与贵州省兴义市民族商品厂合并纠纷案
案例之三：企业出售合同纠纷
附：国有企业改制及改制诉讼法律、法规与规范性、政策性文件索引
一、综合类
二、资产评估类
三、国有资产产权管理类
四、兼并、破产与职工再就业类
五、土地资产管理类
六、劳动关系与劳动保障类
七、现代企业制度建设类
八、公司、企业登记、管理类
九、诉讼、纠纷调处类
十、其他类
后记