证券投资法律案例——百姓法律通丛书

    证券投资活动作为现代经济活动中的一个重要组成部分，起着调节市场供需，有效配置市场资源，提高经济活动效率的作用。可是，证券投资市场风云跌宕，千变万化，在高额收益的同时，也应该对其风险有充分的认识，知法守法，进行合法交易。遇到证券欺诈事件时，要学会运用法律手段维护自己的合法权益，尽量避免一些不必要的损失。
本书选取了证券投资市场上历年来的一些典型案例和常见法律纠纷，作出简要分析，希望能够将理论与实际相结合，以供投资者借鉴。为方便阅读，按案件涉及的法律问题对其加以分类，共计十个部分。

    

    

股票发行与认购
1.认购股票是否应该使用认购者本人的证件？
案例1 身份证怎能借 起纠纷难说清
2.股票发行公告究竟具有什么效力？
案例2 公司言而无信 股东怒讨说法
3.买卖证券是否必须采用实名方式？
案例3 隐名代理惹麻烦 股票究竟属于谁
4.内部职工股权转让有哪些法定条件？
案例4 内部职工股私下转让 不受法律保护
5.公司的回购协议是否有效？
案例5 公司说无力回购 女对簿公堂
6.中签表的法律性质如何？“
案例6 离婚分割财产 中签表怎么办
证券买卖的代理
7.委托单填写错误是否构成越权代理？
案例7 ”红字委托“损失 究竟由谁来赔
8.证券公司的低价卖出行为能否认定为无权代理？
案例8 证券公司是否夫权代理 股民股票能否拿回
9.证券公司违反了客户指令应该承担什么责任？
案例9 卖出指令误作买入 证券公司自己”消化“
10.证券公司擅自挪用客户的资金和证券应该负怎样的法律责任？
案例10 证券部擅动资券 股民向其索赔
11.指定交易能否撤销？
案例11 撤销指定仍锁定 交易不谁负责
12.重大误解与可撤销行为之间有何区别？
案例12 证券公司工作失误 经济损失该不该赔
证券买卖的安全问题
13.股票被盗卖如何认定双方的法律责任？
案例13 “朋友”伸“黑手”究竟谁的错
14.证券交易的法定程序有哪些？
案例14.巨款不翼而飞 到底谁的责任
15.证券公司是否应对本公司职员的违法行为承担法律责任？
案例15 公司职员盗卖股票 证券公司赔偿股民
……
股票遗失后的法律救济
融资融券交易
证券咨询
证券回购
公司债券
证券市场上的犯罪行为
期货交易

第一百四十六条 无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
股份有限公司规范意见（国家体改委1992年5月15日颁布）。
第三十三条 股东遗失股票应公告声明所失股票失效，如九十日内公司未收到任何异议，遗失股票股东可以向公司申请补发股票。
股票作为一种典型的资本证券，是股份有限公司在筹集资本时发行的用以证明投资者的股东身份和所有者权益的股份凭证，属于证权证券。它既是证明财产权的有价证券，又是证明股东权的法律凭证，还是股票投资行为的证明。股票代表着持有人对股票发行公司的财产相应份额的所有权，可以在法定的交易场所进行转让。股东可以通过股票转让收回投资，但是不能将股票退回股票的发行公司。股东和发行股票的股份有限公司之间是所有者的关系，股东是公司相应股份的所有者，以其所持股份为限对公司行使权利、承担责任。这是与公司债券的最大的不同。
根据股票票面上记载事项的不同，股票可分为记名股票和不记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。其股东权利归属于记名股东，投资者认购股票时，不一定一次缴足款项。这种股票的转让相对复杂或受限制，一般要求背书，但其最大的优点是便于挂失，相对安全。
不记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。不记名股票也称无记名股票，它与记名股票相比，特征不是在股东权利等方面，而是在股票记载方式上。